公告日期：2024-05-07

关于浙江福莱新材料股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

上海证券交易所：

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称“福莱新材”、“公司”）首次公开发行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对福莱新材首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了专项核查，现将核查情况报告如下：
一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江福莱新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1315 号）文核准。浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000
股，发行价格为 20.43 元/股，并于 2021 年 5 月 13 日在上海证券交易所挂牌上市。公司
首次公开发行后总股本为 120,000,000 股，其中，有限售条件流通股 90,000,000 股，无限售条件流通股为 30,000,000 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月，涉及股东为夏厚君、嘉兴市进取投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“进取投资”）、涂大记、江叔福。本次限售股上市流通数量为 130,500,000 股，占公司总股本的 68.31%（因公司可转债处于转股期，股本总数持续
变化。本公告中，公司总股本指截至 2024 年 4 月 30 日公司总股本 191,031,796 股），将
于 2024 年 5 月 13 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行 A 股股票并上市后，总股本为 120,000,000 股，其中，有限售条
件流通股 90,000,000 股，无限售条件流通股为 30,000,000 股。

1、2021 年 12 月 9 日，公司实施 2021 年限制性股票激励计划，向 58 名激励对象
首次授予 1,836,500 股限制性股票。2022 年 1 月 12 日，股份登记手续办理完成。本次
登记完成后，公司总股本为 121,836,500 股，其中，有限售条件流通股 91,836,500 股，无限售条件流通股为 30,000,000 股。

2、2022 年 5 月 5 日，公司实施 2021 年限制性股票激励计划，向 12 名激励对象预
留授予 320,000 股限制性股票。2022 年 5 月 23 日，股份登记手续办理完成。本次登记
完成后，公司总股本为 122,156,500 股，其中，有限售条件流通股 92,156,500 股，无限售条件流通股为 30,000,000 股。

3、2022 年 4 月 20 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于公司 2021
年度利润分配方案的议案》，同意以公司总股本为基数，每股派发现金红利 0.50 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.45 股。上述权益分派方案已实施完毕，公司总股本由122,156,500股增加至177,126,925股，其中有限售条件流通股133,626,925股，无限售条件流通股 43,500,000 股。

4、2022 年 11 月 18 日，公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划已获授但尚未
解除限售的限制性股票 362,500 股。回购注销实施完成后，公司总股本为 176,764,425股，其中，有限售条件流通股 133,264,425 股，无限售条件流通股为 43,500,000 股。
5、2023 年 6 月 20 日，公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划已获授但尚未解
除限售的限制性股票 940,978 股。回购注销实施完成后，公司总-940978 股本为175,823,447股，其中，有限售条件流通股132,323,447股，无限售条件流通股为43,500,000股。

6、2023 年 7 月 11 日，公司实施 2023 年限制性股票激励计划，向 32 名激励对象
首次授予 3,240,000 股限制性股票。2023 年 9 月 14 日，股份登记手续办理完成，对公
司总股本的影响数为 3,240,000 股，其中有限售条件流通股增加 3,240,000 股。


7、2023 年 10 月 12 日，公司实施 2023 年限制性股票激励计划，向 2 名……
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