公告日期：2024-05-14

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

上海罗曼科技股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划

调整相关事项

之

独立财务顾问报告

2024 年 5 月


目 录


一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、独立财务顾问意见...... 6
（一）本激励计划的审批程序 ......6
（二）本激励计划的具体调整内容及调整基本情况 ......7
（三）结论性意见......12
五、备查文件及咨询方式 ...... 14
（一）备查文件......14
（二）咨询方式......14
一、 释义

本独立财务顾问报告中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

简称 释义

罗曼股份、本公司、公 指 上海罗曼科技股份有限公司（含分、子公司）
司、上市公司

本激励计划 指 上海罗曼科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划

激励计划（草案） 指 《上海罗曼科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划
（草案）》

考核管理办法 指 《上海罗曼科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

独立财务顾问报告、本报 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海罗
告 指 曼科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整相关事
项之独立财务顾问报告》

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
限制性股票 指 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的在公司任职的董
事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用
于担保、偿还债务的期间

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需
满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《上海罗曼科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

注：本独立财务顾问报告中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾……
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