公告日期：2024-05-14

中信建投证券股份有限公司

关于

海南葫芦娃药业集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
之

上市保荐书

保荐人

二〇二四年五月


保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杨慧泽、王辉已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。


目 录


释 义...... 3
一、发行人基本情况...... 5
二、发行人本次发行情况...... 5三、本次证券发行上市/转板的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联
系地址、电话和其他通讯方式...... 16
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ...... 19
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 19六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明...... 21七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所作出的专业判断以及相应理由
和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 ...... 21
八、持续督导期间的工作安排...... 21
九、保荐人关于本项目的推荐结论 ...... 23

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
中信建投证券、本保荐人、 指 中信建投证券股份有限公司
保荐人

葫芦娃、公司、发行人 指 海南葫芦娃药业集团股份有限公司

可转债 指 可转换公司债券

本次发行、本次向不特定对 指 海南葫芦娃药业集团股份有限公司本次向不特定对象
象发行可转换公司债券 发行可转换公司债券的行为

中信建投证券股份有限公司关于海南葫芦娃药业集团
本上市保荐书、上市保荐书 指 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之上
市保荐书

中国、我国、国内 指 中华人民共和国

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《公司章程》 指 《海南葫芦娃药业集团股份有限公司章程》

报告期 指 2021 年、2022 年和 2023 年

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

股东大会 指 海南葫芦娃药业集团股份有限公司股东大会

董事会 指 海南葫芦娃药业集团股份有限公司董事会

监事会 指 海南葫芦娃药业集团股份有限公司监事会

中证鹏元 指 中证鹏元资信评估股份有限公司

人民币普通股、A 股 指 用人民币标明面值且以人民币进行买卖的股票

交易日 指 上海证券交易所的正常营业日

国家医保目录 指 《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》

国家基本药物目录，是医疗机构配备使用药品的依据，
国家基药目录 指 包括两部分：基层医疗卫生机构配备使用部分和其他医
疗机构配备使用部分

儿科药、儿科用药 指 应用于儿童患病所使用的药物

中成药 指 中成药是以中药材为原料，按规定的处方和制剂工艺将
其加工制成一定剂型的中药制品

带量采购 指……
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