公告日期：2024-05-14

浙江金道律师事务所

关于杭州聚合顺新材料股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券的

法律意见书

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二〇二三年二月


浙江金道律师事务所

关于杭州聚合顺新材料股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券的

法律意见书

目 录


释 义 ......3
引 言 ......6
正 文 ......8
一、本次发行的批准和授权 ......8
二、发行人本次发行的主体资格 ......10
三、本次发行的实质条件 ......60
四、本次发行的方案 ......16
五、发行人的设立 ......17
六、发行人的独立性 ......18
七、发行人的股东和实际控制人 ......18
八、发行人的股本及演变 ......19
九、发行人的业务 ......19
十、关联交易及同业竞争 ......20
十一、发行人的主要财产 ......21
十二、发行人的重大债权债务 ......22
十三、发行人重大资产变化及收购兼并......22
十四、发行人章程的制定与修改 ......23
十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......23
十六、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......24
十七、发行人的税务 ......25
十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......26
十九、发行人募集资金的运用 ......26
二十、发行人业务发展目标 ......27
二十一、诉讼、仲裁或行政处罚 ......27
二十二、发行人募集说明书法律风险的评价......28

二十三、本所律师认为需要说明的其他事项......29
二十四、本次发行的总体结论性意见......30

释 义

除非本法律意见书另有所指，下列词语具有的含义如下：

公司/本公司/上市公 指 杭州聚合顺新材料股份有限公司

司/聚合顺/发行人

本次发行/本次可转 指 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券

债/本次债券发行

可转债 指 可转换公司债券

聚合顺有限 指 发行人前身，杭州聚合顺新材料有限公司，曾用名杭州聚合
顺尼龙有限公司

实际控制人 指 发行人的实际控制人，即傅昌宝

永昌控股 指 温州永昌控股有限公司，曾用名温州市永昌尼龙有限公司

永昌贸易 指 温州市永昌贸易有限公司，曾用名温州市永昌尼龙销售有限
公司

发行人及常德聚合顺新材料有限公司、杭州聚合顺特种材料
发行人及其子公司 指 科技有限公司、山东聚合顺新材料有限公司、山东聚合顺鲁
化新材料有限公司、山西聚合顺新材料有限公司

天健会计师事务所就发行人 2019 年度、2020 年度、2021 年
近三年审计报告 指 度的财务报表出具的“天健审［2020］28 号”《审计报告》、
“天健审［2021］1978 号”《审计报告》、“天健审［2022］
1018 号”《审计报告》

最新一期《审计报 指 天健会计师事务所就发行人 2022 年 1-9 月的财务报表出具的
告》 “天健审［2022］9429 号”《审计报告》

发行人于 2022 年 3 月 29 日公告的《杭州聚合顺新材料股份
近三年年度报告 指 有限公司 2021 年年度报告》、于 2021 年 4 月 16 日公告的《杭
州聚合顺新材料股份有限公……
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