公告日期：2024-05-09

中德证券有限责任公司

关于山东百龙创园生物科技股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称 中德证券有限责任公司 被保荐公司简称 百龙创园

保荐代表人姓名 毛传武 联系电话 010-5902 6777

保荐代表人姓名 安薇 联系电话 010-5902 6778

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称“百龙创园”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对百龙创园进行持续督导。现就 2023 年度持续督导工作总结如下：

一、2023 年持续督导工作情况

序 工作内容 完成持续督导情况

号

保荐机构已制定并严格执行
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工作制度，已制定
持续督导工作制定相应的工作计划。 本项目的持续督导工作计
划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 保荐机构已与公司签署持续
2 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在 督导协议，并报上海证券交
持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 保荐机构通过日常沟通、现
3 开展持续督导工作。 场检查、资料检查等方式开
展持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 2023 年持续督导期间内公
4 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告， 司未发生须按有关规定公开
经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 发表声明的违法违规事项。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、 2023 年持续督导期间内公
5 违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工 司或相关当事人未发生违法
作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司 违规、违背承诺等事项。


序 工作内容 完成持续督导情况

号

或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情

况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 2023 年持续督导期间内公
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 司董事、监事及高级管理人
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 员无违法违规情况，无违背
承诺的情况。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 保荐机构核查了公司章程、
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、 三会议事规则等公司治理制
监事和高级管理人员的行为规范等。 度及执行情况，公司治理制
度健全，并得到有效执行。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 公司已建立完善的内控制度
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以 体系，该等内控制度符合相
8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 关法规要求并得到了有效执
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规 行。

则等。

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