公告日期：2024-05-15

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏苏博特新材料股份有限公司

公开发行可转换公司债券之保荐总结报告书

保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司

注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401

主要办公地址 南京市江东中路 228 号华泰证券广场 1 号楼 4 层

法定代表人 江禹

联系人 周明杰、易博杰

联系电话 025-83387723

三、发行人基本情况


情况 内容

发行人名称 江苏苏博特新材料股份有限公司

证券代码 603916.SH

注册资本 42,031.10 万元

注册地址 南京市江宁区淳化街道醴泉路 118 号

主要办公地址 南京市江宁区淳化街道醴泉路 118 号

法定代表人 毛良喜

实际控制人 缪昌文、刘加平

联系人 许亮

联系电话 025-52837688

本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券

本次证券发行时间 2022 年 7 月 1 日

本次证券上市时间 2022 年 7 月 28 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

年度报告披露时间 2022 年度报告于 2023 年 4 月 20 日披露

2023 年度报告于 2024 年 4 月 26 日披露

四、保荐工作概述

项目 工作内容

按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织
编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国
证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见
1、尽职推荐工作 进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特
定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通，按
照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要
求的相关文件，并报中国证监会备案。

2、持续督导期间

（1）公司信息披露审阅 持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人进行了审
情况 阅。

持续督导期内，保荐代表人分别于 2023 年 1 月 10 日、2023
（2）现场检查情况 年 12 月 27 日对发行人进行现场检查，主要检查内容包括发行人
的募集资金存放和使用、募投项目建设进展情况、生产经营、公
司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。

（3）督导公司建立健全

并有效执行规章制度 持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促发……
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