公告日期：2024-05-08

证券代码：603609 证券简称：禾丰食品
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

禾丰食品股份有限公司

2024 年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

二〇二四年五月


目录


一、释义 ......3
二、声明 ......4
三、基本假设 ......5
四、本员工持股计划的主要内容 ......6
（一）本员工持股计划的基本原则 ......6
（二）员工持股计划的参加对象、确定标准 ......6
（三）本员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和受让价格......8
（四）本员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核 ......10
（五） 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 ......14
（六） 本员工持股计划的管理模式......14
（七） 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ......19
（八） 员工持股计划其他内容......23
五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见......24
（一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见......24
（二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 ......26
（三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响......27
六、结论 ......29
七、提请投资者注意的事项 ......30
八、备查文件及咨询方式 ......31
（一）备查文件......31
（二）咨询方式......31
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
上市公司、公司、禾丰股份 指 禾丰食品股份有限公司（含下属子公司）

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于禾
独立财务顾问报告 指 丰食品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）之
独立财务顾问报告》

员工持股计划、本员工持股 指 禾丰食品股份有限公司 2024 年员工持股计划

计划

员工持股计划草案、本计划 指 《禾丰食品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》
草案

《员工持股计划管理办法》 指 《禾丰食品股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办
法》

持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

标的股票 指 禾丰食品股份有限公司 A 股普通股股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》

《公司章程》 指 《禾丰食品股份有限公司章程》

本独立财务顾问报告中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

二、声明

本独立财务顾问接受禾丰股份聘请担任公司实施本员工持股计划的独立财务顾问，按照《指导意见》的有关规定，根据禾丰股份所提供的资料及其公开披露的信息出具本独立财务顾问报告，对禾丰股份本员工持股计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表客观、公正的专业意见。

本独立财务顾问报告声明：

（一）本报告所依据的资料均……
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