公告日期：2024-04-30

广发证券股份有限公司

关于江苏苏利精细化工股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求，广发证 券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）将江苏苏利精细化工股份 有限公司（以下简称“苏利股份”或“公司”）2023 年度持续督导情况汇报如下：

一、年度持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 广发证券已建立健全并有效执行了持续
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 督导制度，已根据公司的具体情况制定了
划。 相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 广发证券已与苏利股份签订《承销暨保荐
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 协议》，该协议已明确了双方在持续督导
2 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 期间的权利义务，并报上海证券交易所备
义务，并报上海证券交易所备案。 案。

持续督导期间，广发证券通过日常沟通、
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职

3 定期或不定期回访、现场办公及走访等方
调查等方式开展持续督导工作。

式，对公司开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 公司在持续督导期间未发生违法违规事
4 上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 项。

审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 公司或相关当事人在持续督导期间未发
5 应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 生违法违规事项。

易所报告。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人

员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 公司及其董事、监事、高管无违法违规情
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 况。

切实履行其所做出的各项承诺。


督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

广发证券督促公司依照最新要求健全完
制度包括但不限于股东大会、董事会、监事

7 善公司治理制度，并严格执行公司治理制
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员

度。

的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算

制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 广发证券督促公司严格执行内部控制制
8 关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 度。

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 广发证券督促公司严格执行信息披露制
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 详见“二、信息披露及其审阅情况”。

或重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

广发证券对公司的信息披露文件及向中
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

国证监会、上海……
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