公告日期：2024-05-09

海通证券股份有限公司关于元成环境股份有限公司

非公开发行股票并上市

之保荐总结报告书

保荐机构名称： 海通证券股份有限公司
保荐机构编号： Z22531000

经中国证券监督管理委员会《关于核准元成环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2376 号）批复，元成环境股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“元成股份”或“发行人”） 向特定对象发行股票 4,059.15 万股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币7.01元，募集资金总额为人民币28,454.65万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 27,701.30 万元。本次发行证券已于2022年11月9日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 11 月 9
日至 2023 年 12 月 31 日。

2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

情况 内容


保荐机构名称 海通证券股份有限公司

注册地址 上海市广东路 689 号

办公地址 上海市中山南路 888 号

法定代表人 周杰

保荐代表人 周磊、李广庆

联系电话 021-23180000

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 元成环境股份有限公司

证券代码 603388

注册资本 325,733,572 元

注册地址 浙江省杭州市庆春东路 2-6 号 1501 室

主要办公地址 浙江省杭州市庆春东路 2-6 号杭州金投金融大厦
15 楼

法定代表人 祝昌人

实际控制人 祝昌人

联系人 柴菊竹

联系电话 0571-86990358

本次证券发行类型 非公开发行股票

本次证券发行时间 2022 年 10 月 21 日

本次证券上市时间 2022 年 11 月 9 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

1、尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与元成股份证券发行上市的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。


2、持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：

（1）督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，督导发行人建立健全公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

（2）督导发行人建立健全内控制度，包括但不限于财务管理制度、……
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