公告日期：2024-05-07

中国国际金融股份有限公司

关于嘉环科技股份有限公司

2023 年度持续督导年度报告书

经中国证券监督管理委员会《关于核准嘉环科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]596 号）核准，嘉环科技股份有限公司（以下简称“嘉环科技”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）7,630 万股，发行价格为每股 14.53 元，募集资金总额为人民币 110,863.90 万元，扣除发行费用 7,506.70 万元（不含增值税），募集资金净额为 103,357.20 万元。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“保荐人”）作为嘉环科技首次公开发行股票并上市项目的保荐机构，负责公司的持续督导工作。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，出具关于嘉环科技 2023 年度持续督导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况

序号 项目 工作内容

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导制度，并制定了相应的工作计
划 划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与嘉环科技签订保荐协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议，该协议已明确双方在持续督导期
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 间的权利和义务，并报上海证券交易
和义务，并报上海证券交易所备案 所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 期回访、现场检查等方式，了解嘉环
调查等方式开展持续督导工作 科技的业务情况，对嘉环科技开展了
持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 经核查嘉环科技相关资料，2023 年度
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 持续督导期间，嘉环科技未发生按有
4 审核后在指定媒体上公告 关规定须保荐机构公开发表声明的违
法违规事项


序号 项目 工作内容

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 经核查，2023 年度持续督导期间，嘉
5 应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 环科技及相关当事人未发生违法违规
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 或违背承诺等事项

事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

情况，保荐人采取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 2023 年度持续督导期间，嘉环科技及
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 其董事、监事、高级管理人员遵守法
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 律、法规、部门规章和上海证券交易
切实履行其所做出的各项承诺 所发布的业务规则及其他规范性文
件，切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构检查了公司《公司章程》、
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 三会议事规则等相关制度的履行情
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 况，均符合相关法规要求

员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 2023 年度持续督导期间，保荐机构对
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 嘉环科技的内控管理制度的设计、实
8 ……
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