公告日期：2024-04-29

国金证券股份有限公司

关于常熟通润汽车零部件股份有限公司

2023 年度持续督导报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法规和规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为常熟通润汽车零部件股份有限公司（以下简称“常润股份”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对常润股份进行持续督导，
持续督导期为 2022 年 7 月 29 日至 2024 年 12 月 31 日。现就 2023 年度持续督导
工作总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成或督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行持续
1 针对具体的持续督导工作制度制定相应的工 督导工作制度，已根据公司的具体情况
作计划。 制定了相应的工作计划。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与公司签订保荐协议，该协
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 议已明确了双方在持续督导期间的权
导协议，明确双方在持续督导期间的权利义 利义务，并报上海证券交易所备案。
务，并报上海证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构与公司保持密切日常沟通和
3 调查等方式开展持续督导工作。 定期回访，并于 2024 年 4 月 12 日至 4
月 15 日对公司进行了现场检查。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

4 法违规事项公开发表声明的，应当向上海证 2023 年持续督导期间，公司未发生相关
券交易所报告并经上海证券交易所审核后予 情况。

以披露。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应当自发现

5 或应当发现之日起五个交易日内向上海证券 2023 年持续督导期间，公司未发生相关
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 情况。

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐人采取的督导措施等。

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 公司及其董事、监事、高级管理人员遵
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 守相关法律法规，并能切实履行其所做


序号 工作内容 完成或督导情况

易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 出的各项承诺。

切实履行其所作出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 公司已建立并有效执行相关制度、规
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 则、行为规范。

员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算

8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 公司已建立并有效执行相关制度、规
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 则。

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，

9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 公司已建立并有效执行相关制度。

所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

10 前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 保荐机构已按要求进行审阅，不存在应
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 当向上海证券交易所报告的事项。

予更正或补充的，应及时向上……
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