公告日期：2024-05-14

证券代码：601236 证券简称：红塔证券

红塔证券股份有限公司投资者关系活动记录表

编号：2024-002

□特定对象调研 □分析师会议

□媒体采访 □业绩说明会

投资者关系活动

□新闻发布会 □路演活动

类别

□现场参观 √投资者接待日

□其他（请文字说明其他活动内容）

参与单位名称及 通过网络远程方式参与 2023 年度云南辖区上市公司投资者网
人员姓名 上集体接待日活动的投资者

时间 2024 年 5 月 13 日 星期一

地点 https://rs.p5w.net；微信公众号：全景财经；全景路演 APP

上市公司接待人

财务总监、董事会秘书：翟栩

员姓名

公司于 2024 年 5 月 13 日（星期一）15:00 至 16:40 通过
网络远程的方式参与 2023 年度云南辖区上市公司投资者网上
集体接待日，问答环节内容如下：

1. 有没有合并意向

回答：尊敬的投资者，感谢您对红塔证券的关注。公司
投资者关系活动

坚持以差异化金融服务平台、特色化精品券商为战略定位，
主要内容介绍

聚焦客户、聚焦区域、聚焦业务、聚焦产品，实施以重拉轻、
母公司和子公司一体化、强协同、强总部等一体化发展举措，
持续推进战略转型，实现收入多元化，全面提升公司的综合
竞争力。公司如有相关计划，将根据法律法规及时履行信息
披露义务。再次感谢您的关注，谢谢！


2. 公司总负债在最近一段时间内增加了 6.58 亿元，增
幅为 2.86%，而应付债券增加了 38.95 亿元。我想了解一下，是什么原因导致了这种情况？另外，公司对于债券的管理和风险控制有何策略？是否有具体的措施来应对债券风险？谢谢！

回答：尊敬的投资者，感谢您对红塔证券的关注。公司债券主要投资于风险较低的品种，为增加收益适当增加了负债规模。再次感谢您的关注，谢谢！

3. 作为投资者，我对公司的风险管理非常关注。请问公司在风险管理方面采取了哪些措施？特别是在市场风险、信用风险、操作风险等方面，公司是如何保障安全的？是否有相关的风险管理制度和团队？另外，公司是否定期进行风险评估和监控，以及如何应对潜在的风险事件？谢谢！

回答：尊敬的投资者，感谢您对红塔证券的关注！公司专门设立了风险管理部实施公司全面风险管理，建立了完善的市场风险管理体系，通过限额管理、风险计量和分析等手段，保障市场风险整体水平可测、可控、可承受。在监管部门强监管的大背景下公司继续实现 2023 年全年“零扣分”，分类评级继续保持在公司历史上最好水平。公司大力加强合规风险管理智能化建设，继续开展合规智能管理平台建设，推进合规管理信息系统向“平台化、数字化、智能化”转变。公司业务系统或业务管理系统设置风险管理功能或模块，在业务开展过程中自动检查和监控，实现重要限额指标的前端控制，不断提升事前风险管理功能及风险管理的前瞻性。 公司建立市场风险分析报告机制，通过风险日报、月报等定期及不定期报告的形式反映风险识别和应对方案。通过敏感性分析、压力测试等工具定期或不定期对公司风险承受能力进行评估，针对市场异常波动、特定风险事件等情形提高评估频率，提示公司在极端情况下可能承担的损失，并将压力测

试结果运用于风险管理……
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