公告日期：2024-05-11

中信建投证券股份有限公司

关于云南煤业能源股份有限公司

使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为云南煤业能源股份有限公司（以下简称“云煤能源”、“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对云煤能源使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况

2023 年 6 月 19 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）出具的《关于同意云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1276 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）实际发行人民币普通股（A 股 ） 120,000,000 股，发行价格为 3.65 元/股，募集资金总额为人民币438,000,000.00 元，扣除本次发行费用（不含税）人民币 7,624,601.88 元后，募集资金净额为人民币 430,375,398.12 元。

上述募集资金已全部到账，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024
年 4 月 17 日出具了《验资报告》（众环验字（2024）1600002 号）。公司对募集
资金采取了专户存储制度，开立了募集资金专项账户，募集资金已全部存放于募集资金专项账户内。
二、募集资金投资项目概况

本次向特定对象发行股票募集资金总额为人民币 438,000,000.00 元，扣除本
次发行费用（不含税）人民币 7,624,601.88 元后，募集资金净额为人民币
430,375,398.12 元，低于原计划投入募投项目募集资金金额。结合公司实际情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，具体情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目投资总额 调整前拟投入 调整后拟投入
募集资金金额 募集资金金额

1 200 万吨/年焦化环保搬迁转型 356,198.02 110,000.00 43,037.54
升级项目

合计 356,198.02 110,000.00 43,037.54

三、自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用情况及置换方案

（一）自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

为了保障本次募投项目的顺利推进，在此次募集资金到账前，公司根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。

截至 2024 年 4 月 17 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为 196,718.15 万元，公司拟置换的募集资金金额为 43,037.54 万元，具体情况如下：

单位：万元

序 项目名称 项目投资总额 调整后拟投入 自筹资金预先 拟置换金额
号 募集资金金额 投入金额

200 万吨/年焦化

1 环保搬迁转型升 356,198.02 43,037.54 196,718.15 43,037.54
级项目

合计 356,198.02 43,037.54 196,718.15 43,037.54

注：自筹资金预先投入募投项目金额统计期间为云煤能源本次发行首次董事会召开日至
募集资金到账日，即 2022 年 4 月 7 日至 2024 年 4 月 17 日。

（二）以自筹……
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