公告日期：2024-05-15

中信建投证券股份有限公司

关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

非公开发行限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《上海证券交易所自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对北汽蓝谷非公开发行股票限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

1、核准时间

北汽蓝谷于 2021 年 2 月 4 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准北汽
蓝谷新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]312 号），
详见公司于 2021 年 2 月 5 日在上海证券交易所网站披露的《关于非公开发行股
票申请获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：临 2021-016)。

2、股份登记时间

公司于 2021 年 5 月 20 日办理完毕本次非公开发行股票的股份登记，详见公
司于 2021 年 5 月 22 日在上海证券交易所网站披露的《非公开发行股票发行结果
暨股本变动公告》（公告编号：临 2021-041)。

3、锁定期安排

公司本次非公开发行股票中，北京汽车集团有限公司、北汽（广州）汽车有限公司、渤海汽车系统股份有限公司所认购的合计 308,250,922 股股票的锁定期为自非公开发行新增股份登记托管手续办理完毕之日起 36 个月，可上市流通时间为2024年5月20日（非交易日顺延）；其余13名发行对象所认购的485,399,871股股票的锁定期为自非公开发行新增股份登记托管手续办理完毕之日起 6 个月，
可上市流通时间为 2021 年 11 月 22 日。


二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后公司股本数量为 4,287,310,130 股。2023 年公司向 12 家特
定对象发行 1,286,193,039 股人民币普通股（A 股）并于 2023 年 5 月 25 日在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次向特定对
象发行股票实施完毕后，公司总股本由 4,287,310,130 股增加至 5,573,503,169 股。
详见公司于 2023 年 5 月 27 日在上海证券交易所网站披露的《向特定对象发行股
票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：临 2023-036）。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行的发行对象中，北京汽车集团有限公司、北汽（广州）汽车 有限公司、渤海汽车系统股份有限公司所认购股份自发行结束之日起 36 个月内 不进行转让；其余发行对象所认购股份自发行结束之日起 6 个月内不进行转让。 截至本核查意见出具之日，上述股东均严格履行了各自所作出的承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用情况。

五、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为 308,250,922 股；

2、本次限售股上市流通日期为 2024 年 5 月 20 日；

3、本次限售股上市流通明细清单：

持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称 数量（股） 占公司总股 通数量（股） 股数量
本比例（%） （股）

1 北京汽车集团有限公司 234,715,800 4.21 234,715,800 -

2 北汽（广州）汽车有限公司 49,621,255 0.89 49,621,255 -

3 渤海汽车系统股份有限公司 75,201,462 1.35 23,913,867 51,287,595

合计 359,538,517 6.45 308,250,922 51,287,595
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