公告日期：2024-05-14

东莞证券股份有限公司

关于沈阳商业城股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：*ST 商城

保荐代表人姓名：孔令一 联系电话：0769-22119285

保荐代表人姓名：郭文俊 联系电话：0769-22119285

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准沈阳商业城股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3835 号）核准，沈阳商业城股份有限公司（以下简称“*ST 商城”或“公司”）向深圳市领先半导体产投有限公司非公开发行 53,436,000 股新股，发行价格为每股 6.55 元，募集资金总额为人民币 350,005,800.00 元，扣除发行费用人民币 5,635,316.97 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 344,370,483.03 元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大华验字【2021】000883 号）。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号一一持续督导》的相关规定，东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”或“保荐人”）对*ST 商城进行持续督导，持
续督导期为 2022 年 1 月 7 日至 2023 年 12 月 31 日，并出具 2023 年度持续督导
年度报告书。

一、保荐工作概述

2023 年度东莞证券对*ST 商城的持续督导工作情况总结如下：

序 项目 工作内容

号

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构制定了持续督导工作制
具体的持续督导工作制定相应的工作计划 度，并制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 已与公司签订保荐协议和持续督
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 导协议，协议已明确了双方在持续
明确双方在持续督导期间的权利和义务，并报上 督导期间的权利和义务，并报上海
海证券交易所备案 证券交易所备案

3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 与公司保持密切沟通，并通过现场
等方式开展持续督导工作 检查等方式开展持续督导相关工


作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违

4 规事项公开发表声明的，应当向上海证券交易所 2023 年度，公司未发生相关情况
报告并经上海证券交易所审核后予以披露

控股股东、实际控制人违背承诺事
项具体情况：2021 年 10 月，公司
控股股东深圳市领先半导体产投
有限公司及实际控制人王强先生
（以下统称“承诺人”）曾承诺上市
公司 2021 年非公开发行股票完成
后 9 个月内（2022 年 1 月上市，即
2022 年 1-9 月），将促成公司出售
亏损子公司沈阳商业城百货有限
公司及与之相关的所……
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