公告日期：2024-05-09

2023 年年度股东大会

会议资料

国投资本股份有限公司

二〇二四年五月二十八日


目 录

1.国投资本股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 ..... 32.国投资本股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 .... 123.国投资本股份有限公司 2023 年年度报告及其摘要 .... 184.国投资本股份有限公司 2023 年度财务决算报告 ...... 195.国投资本股份有限公司关于 2024 年度预计日常关联交易
的议案 ...... 236.国投资本股份有限公司关于 2024 年度向金融机构申请授
信的议案 ...... 317.国投资本股份有限公司关于注册发行不超过 30 亿元超短
期融资券的议案 ...... 348.国投资本股份有限公司 2023 年度利润分配预案 ...... 379.国投资本股份有限公司关于董监事 2023 年度薪酬的议案
...... 39
10.国投资本股份有限公司关于选举董事的议案...... 4111.国投资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 . 43
议案一：

国投资本股份有限公司

2023 年度董事会工作报告

各位股东：

2023 年，面对复杂严峻的内外部形势，国投资本股份有
限公司（以下简称国投资本或公司）董事会切实履行《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，坚持稳字当头、稳中求进，扎实推进各项工作，现将 2023 年工作情况报告如下：
一、2023 年董事会主要工作

（一）经营业绩保持总体平稳，子公司业务各有亮点
2023 年，宏观经济波浪式恢复、国际地缘政治复杂多变，
资本市场震荡下跌，市场交易活跃度减弱，各类风险攀升，金融行业监管日益趋严，公司下属各金融子企业进入业务转型发展的关键阶段。面对严峻形势，公司董事会坚定信心、攻坚克难，优化金融业务布局，推动业务转型，强化产融协同，突出风险防控，2023 年公司实现营业总收入 174.59 亿元，同比增加 1.88%；实现归母净利润 23.57 亿元，同比减
少 19.88%；截至 2023 年底，公司总资产 2801.14 亿元，同
比增长 5.07%；归母净资产 530.27 亿元，同比增长 3.55%。
公司下属金融子企业业务各有亮点，行业分类评价均为最高评级。国投证券财富管理、投行、投资等业务转型和协
同不断深化。国投泰康信托按照“三分类”新规主动优化业务结构，净利润行业排名第 14 位。国投瑞银基金利润总额同比增长 72%；管理公募基金规模 2718 亿元，同比增长 15%，行业排名第 29 名。国投安信期货 2023 年末客户权益行业排名第 9 位。

（二）明确产业金融战略定位，核心功能不断增强

2023 年，公司董事会强化战略引领，根据外部环境的重
大变化和自身实际情况，对公司发展规划进行动态调整，明确公司是产业金融管理平台的战略定位，突出金融服务实体经济、服务国家的战略使命。进一步丰富发展方向，细化产业金融、综合金融和能力聚合三大竞争策略，并完善战略举措。

2023 年，董事会重视增强公司作为产业金融管理平台核
心功能。持续推动公司优化金融资源配置，成功实现锦泰财险增值退出，3.53 亿元转让价款高于账面价值 89%；对并购重组、再融资等资本运作路径进行深入分析；深化产融协同，2023 年产融协同规模 1024 亿元，同比增长 7%。公司董事会强化业绩薪酬双对标，按照业绩分位决定薪酬标准、考核结果决定奖金兑现的思路，决定高管年度绩效合约、年度薪酬、任期考核结果及兑现，持续激发公司经营管理层的内生活力。
（三）加强法人治理体系建设，持续提升治理质效

公司董事会持续加强法人治理体系建设和规范运作。
2023 年初，公司“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与 ESG 委员会”，并将 ESG 重大事项管理职能融入公司治理架构。2023 年 4 月，公司董事会统筹安排，完成董事会换届、董事会专门委员会成员调整及高管选聘工作，形成了多元化、专业化的第九届董事会。2023 年 10 月，为进一步提升公司作为产业金融管理平台的专业化管控能力，公司董事会调整内部管理机构设置，突出对所属金融企业管理、资本运作、打造产业金融智库、推动科技创新与数字化转型等职能。

2023 年公司根据监管新规和实际需要，董事会审议通过
修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》、《董事会战略与 ESG 委员会工作细则》《独立董事制度》《关联交易管理制度》《合规管理办法》《内部控制管理办法》等14 项制度，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。