公告日期：2024-05-15

中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司

关于陕西能源投资股份有限公司

2023年度保荐工作报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司、西部证券

被保荐公司简称：陕西能源

股份有限公司
保荐代表人姓名：黄超、李泽由（中信证券） 联系电话：0755-23835058、010-60833031
保荐代表人姓名：滕晶、罗丹弘（西部证券） 联系电话：021-68886972
一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

是，根据陕西能源内控自我评价报告、2023年
（2）公司是否有效执行相关规章制度 度内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关
规章制度。

3.募集资金监督情况

保荐人每月查询公司募集资金专户资金变动情
（1）查询公司募集资金专户次数

况和大额资金支取使用情况。

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是

一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定

是

报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数 无

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 不适用

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2023年12月25日


（3）培训的主要内容 培训内容主要包括上市公司三会规范运作、
募集资金管理、信息披露、内幕交易、股份变
动管理、 近期市场监管动态、以及相关案例
学习等事项。

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

……
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